叛徒CEO罚款在组织征求投资
金融业监管局(FINRA)已经处理叛教首席执行官Chris Roumayeh从券商行业征求投资,而不在组织内披露他的位置的21个月的禁令。
悬挂,还征收$ 15,000个(£12309)上Roumayeh罚款,周三被交付招徕,并在总部位于底特律的机构投资管理。
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侵权期间据说已经采取了2014年6月和2019年6月之间发生时Roumayeh如在美国一般证券事务代表工作投资和财富管理公司美林证券。
虽然惩戒报告没有明确的LY名叛徒,它指出Roumayeh参与了购买,他“管理球队的日常的日常运作”作为所有者“参与专业视频游戏行业特许经营”的。
每FINRA的调查结果,Roumayeh和一个身份不明的美林客户购买叛教者在2016年9月没有通知经纪公司。五个绑叛徒的运营实体企业也在形成,任命Roumayeh作为他们的官员和董事,同时在组织征求潜在的投资者。在2019年三月,Roumayeh据说求婚从一位不愿透露姓名公开上市公司叛教一个$ 5.5万美元(450万£)投资换取企业的股份。
此外,券商监管机构发现Roumayeh形成两个房地产有限责任公司分别于2014年6月和2015年1月。该有限责任公司,房地产公司和Roumayeh有限责任公司,在密歇根州登记,并任命他为每个实体的CEO
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通过参加这些私人保安事务外经营活动中无通知,并接收来自美林证券事先书面批准,Roumayeh违反FINRA规则3270,3280被发现,和2010
FINRA报告指出:“ Roumayeh没有透露他在外线活动,包括购买和特许经营,并形成及其相关法人实体和房地产有限责任公司,美林证券。 Roumayeh还隐瞒了他与T的关系他在他妻子的名字形成他们和命名她为唯一授权的Roumayeh LLC的银行账户代表的实体企业。 Roumayeh也做了虚假陈述关于他的外线经营活动的四项年度合规问卷事务所“。
美银美林报告Roumayeh从wirehouse辞职,2019年7月,而在他未披露商业利益的内部审查。尽管不再有FINRA监管的下属经销商,他仍然受到监管机构的管辖范围。 Roumayeh接受没有承认或否认调查结果制裁,根据学科函
电子竞技内幕说:这是不可能说什么Roumayeh的实际意图形成这些控股公司的时候了d拉客投资他们,但是当有烟雾,有肯定火。
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